勧誘方針

勧誘方針

金融商品取引

当社では、お客様からの厚い信頼にお応えするため、法令・諸規則の遵守は勿論のこと、お客様の意向と実情に基づいた誠実かつ公正な業務運営に日々努め、投資勧誘にあたっては、以下の方針に則り適正な勧誘を行ってまいります。

  • 1.当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。
  • 2.当社は、お客様に商品を勧誘するにあたっては、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適正な説明に努めます。
  • 3.当社は、お客様に投資勧誘を行うにあたっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令諸規則を遵守し、かつ合理的な根拠に基づいたお客様本位の投資勧誘に徹します。
  • 4.当社は、電話や訪問等による勧誘は、お客様にとって迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際し御迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
  • 5.当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。
  • 6.当社は、役職員に対し十分な研修を行い、知識、技能の向上及び自己研鑽に努めます。
  • 7.当社は、不適切な勧誘が行われないよう、内部管理体制の強化に努めます。
  • 8.当社は、お客様にとってわかりやすい適切な表示・案内を行うよう努めます。

利益相反管理方針

JC証券株式会社(平成28年9月)

JC証券株式会社(以下「当社」といいます。)は、金融商品取引法及び金融商品取引業等に関する内閣府令の規定に従い、金融商品関連業務に係るお客様の利益を不当に害するおそれのある取引(以下「対象取引」といいます。)を特定・類型化し、利益相反の派生を管理・防止するための管理体制を次のとおり構築します。

1.利益相反管理の対象となる取引の類型

「利益相反」とは、お客様と当社若しくは「4.利益相反の管理の対象となる会社の範囲」に定める会社(以下「当社等」といいます。)との間、又は当社等のお客様相互間において、お客様の利益が不当に害される状況をいいます。
当社は、以下のように取引を類型化し、利益相反が発生しないよう管理を行います。特に、お客様と他のお客様との間の利害対立型については、当社の取り扱う金融商品ごとのお客様間で利害が対立しうる点に配慮します。

2.利益相反管理体制

利益相反管理を行うため、当社は、利益相反管理統括を設置し、対象取引の管理を「3.利益相反のおそれのある取引の管理」に基づき行います。

3.利益相反のおそれのある取引の管理

当社は、取引の類型に沿って、以下に記載する方法若しくはその他の方法を選択し、又は組み合わせることにより利益相反が発生しないよう管理を行います。

  • 1.お客様との取引を行う部署と対象取引を行う部署とを分離する方法
  • 2.お客様との取引又は対象取引の状況又は方法を変更する方法
  • 3.お客様との取引又は対象取引を中止する方法
  • 4.対象取引に関し利益相反のおそれのあることについてお客様に開示する方法
  • 5.情報共有者を監視する方法